Category of OneLesen & Maklumat Kawal Selia
Halaman ini menerangkan, secara umum, siapa yang mengendalikan Category of One, rangka kerja yang digunakan oleh perkhidmatan, di mana ia ditawarkan dan tidak ditawarkan, dan cara memperoleh dokumentasi korporat dan pematuhan kami.
- Dokumen tersedia atas permintaan
- Dasar bidang kuasa yang ditakrifkan
- Prosedur pematuhan bertulis
Pada halaman ini
- Entiti operasi
- Meminta dokumen
- Hubungan kawal selia
- Rangka kerja kawal selia
- Bidang kuasa
- Apa yang bukan ini
- Nota di halaman ini
Entiti undang-undang yang mengoperasikan perkhidmatan
Category of One ialah nama dagangan yang digunakan oleh syarikat yang memiliki dan mengoperasikan laman web ini dan platform pelanggan yang berkaitan.
Syarikat pengoperasi ialah entiti yang anda berkontrak dengannya apabila anda menerima Syarat Penggunaan dan membuka akaun. Nama pendaftaran penuhnya, bentuk undang-undangnya, butiran pendaftarannya dan identiti kumpulan yang dimilikinya ditetapkan dalam perjanjian pelanggan yang anda terima semasa penyediaan, dan disediakan atas permintaan melalui laluan yang dijelaskan dalam bahagian "Meminta dokumentasi" di bawah.
Oleh kerana struktur korporat, butiran pendaftaran dan pengaturan perkhidmatan boleh berubah, kami sengaja tidak menyatakan semula ia sebagai teks tetap pada halaman pemasaran. Perjanjian pelanggan dan pakej dokumentasi yang kami hantar kepada anda ialah sumber berwibawa; di mana halaman ini dan dokumen tersebut berbeza, dokumen tersebut diutamakan.
Syarikat kumpulan dan pembekal perkhidmatan
Fungsi tertentu - pengehosan teknologi, pemprosesan pembayaran, data pasaran, alat pengenalan pelanggan - dijalankan oleh pembekal pihak ketiga khusus di bawah perjanjian bertulis. Kategori pembekal yang kami gunakan, dan cara data peribadi anda ditgendalikan oleh mereka, dijelaskan dalam Dasar Privasi. Kami tidak menerbitkan nama penyedia pada halaman ini.
Cara meminta dokumen korporat dan pematuhan
Klien, bakal klien dan rakan niaga profesional boleh meminta dokumentasi korporat dan pematuhan kami. Kami menyediakannya atas permintaan dan bukannya menerbitkannya secara terbuka.
Apa yang boleh diminta
- Pengesahan entiti operasi dan butir-butir korporatnya.
- Perjanjian klien semasa dan jadual kos yang berkenaan dengan akaun anda.
- Ringkasan prosedur AML dan pengenalan klien kami.
- Prosedur pengendalian aduan dan laluan peningkatan.
- Maklumat perlindungan data berkaitan dengan data peribadi anda.
Cara membuat permintaan
- 01
Tulis kepada kami
Gunakan laluan hubungan pada kami halaman hubungi kami. Letakkan "Permintaan dokumentasi kawal selia" dalam baris subjek.
- 02
Kenal pasti diri anda
Nyatakan sama ada anda adalah pelanggan sedia ada (dan berikan alamat e-mel pada akaun) atau pelanggan prospektif, dan dokumen mana yang anda perlukan.
- 03
Terima pakej
Permintaan dijawab dalam jangka masa yang dinyatakan apabila permintaan anda diakui. Sesetengah dokumen mungkin disediakan dalam bentuk ekstrak di mana ia mengandungi butiran dalaman sulit.
Dokumen dihantar ke butiran hubungan yang disahkan dalam fail. Kami tidak boleh menghantar dokumentasi khusus akaun kepada pihak ketiga tanpa kebenaran bertulis anda.
Soalan kawal selia dan pematuhan
Soalan tentang kedudukan kawal selia kami, prosedur pematuhan kami, atau kebimbangan yang ingin anda eskalasi harus melalui laluan pematuhan dan bukannya ke sokongan umum.
Bagaimanakah saya membangkitkan soalan pematuhan?
Hantar melalui halaman hubungi kami dan tandakannya "Pematuhan". Sertakan alamat e-mel akaun jika anda sudah memegang akaun, dan huraikan soalan dalam satu atau dua ayat.
Bagaimanakah saya membuat aduan rasmi?
Gunakan laluan yang sama dan tandakan mesej "Aduan". Anda akan menerima pengakuan, rujukan dan petunjuk jangka masa untuk jawapan substantif. Jika hasil tidak menyelesaikan perkara, jawapan akan menerangkan pilihan eskalasi lanjutan yang tersedia untuk anda.
Bagaimanakah saya melaporkan aktiviti yang mencurigakan atau penyalahgunaan jenama kami?
Gunakan halaman lapor penyalahgunaan. Penyamar Category of One dalam mesej, iklan atau laman yang ditiru harus dilaporkan di sana supaya kami dapat bertindak ke atasnya.
Adakah pertanyaan institusi atau pers ditangani di sini?
Ya - hantar melalui halaman hubungi kami dengan baris subjek yang jelas dan ia akan dihalakan ke pasukan yang sesuai.
Kerangka kerja kawal selia yang kami beroperasi dalam
Kami menerangkan di sini jenis obligasi yang mengawal perkhidmatan, dan bukannya menamakan pihak berkuasa atau memetik nombor rujukan, yang termasuk dalam dokumentasi rasmi.
- 01
Pengenalan Klien
Setiap akaun disahkan sebelum pembiayaan, perdagangan atau pengeluaran, selaras dengan kawalan KYC dan AML yang diterangkan pada halaman KYC & AML kami.
- 02
Pencegahan jenayah kewangan
Saringan sekatan dan risiko, pemantauan transaksi berterusan, prosedur peningkatan dalaman dan pengekalan rekod untuk tempoh yang diperlukan oleh undang-undang yang berkenaan.
- 03
Pengendalian wang klien
Baki klien dicatat secara berasingan daripada dana operasi perniagaan, dan pembayaran dikembalikan kepada instrumen yang disahkan atas nama klien sendiri.
- 04
Komunikasi yang adil dan jelas
Kos, spread dan sebarang yuran yang berkenaan diterbitkan dalam akaun anda dan di halaman harga kami. Kami tidak menjanjikan pulangan khusus, dan semua bahan promosi membawa amaran risiko.
- 05
Perlindungan data
Data peribadi diproses berdasarkan asas yang sah yang ditakrifkan, disimpan hanya selama diperlukan, dan dilindungi oleh kawalan akses serta enkripsi semasa transit dan semasa diam.
- 06
Pengendalian aduan
Prosedur aduan dalaman bertulis dengan pengakuan, penyiasatan dan balasan substantif dalam jangka masa yang dinyatakan apabila aduan anda dicatat.
Jika sesuatu bidang kuasa mengenakan keperluan tempatan yang lebih ketat daripada yang di atas, keperluan yang lebih ketat itu terpakai kepada pelanggan yang tinggal di sana.
Bidang kuasa yang dilayani dan dikecualikan
Layanan ditawarkan hanya di mana kami dibenarkan untuk menawarkannya. Ketersediaan dinilai pada pendaftaran berdasarkan negara tempat anda tinggal, dan ia boleh berubah.
Di mana layanan ditawarkan
Akaun boleh dibuka oleh penduduk negara-negara yang disenaraikan sebagai layak dalam aliran pendaftaran akaun anda. Jika negara anda muncul dalam senarai itu dan anda lulus pengesahan, anda boleh meneruskan. Jika ia tidak muncul, layanan tidak tersedia untuk anda.
Di mana layanan tidak ditawarkan
- Negara dan wilayah yang tertakluk kepada sekatan atau embargo antarabangsa yang terpakai.
- Bidang kuasa di mana menawarkan jenis layanan ini kepada pelanggan runcit memerlukan kebenaran tempatan yang tidak kami miliki.
- Bidang kuasa yang dikenal pasti sebagai berisiko tinggi untuk jenayah kewangan di bawah peraturan yang terpakai.
- Sebarang wilayah yang telah kami pilih untuk dikecualikan atas sebab risiko dalaman.
Tiada permintaan
Tiada apa pun di laman web ini ditujukan kepada, atau bertujuan untuk diedarkan kepada atau digunakan oleh, mana-mana orang di bidang kuasa di mana pengagihan atau penggunaan sedemikian adalah bertentangan dengan undang-undang tempatan. Mengakses tapak ini dari bidang kuasa yang dikecualikan tidak mencipta hak untuk menggunakan layanan. Jika anda berpindah ke bidang kuasa yang dikecualikan semasa memegang akaun, beritahu kami - akaun mungkin perlu dihadkan atau ditutup dan sebarang baki dikembalikan kepada anda.
Apa yang Category of One bukan
Menjadi jelas tentang apa yang kami tidak lakukan adalah sama pentingnya dengan menghuraikan apa yang kami lakukan.
| Pernyataan | Kedudukan |
|---|---|
| Nasihat pelaburan peribadi | Tidak disediakan. Maklumat, pendidikan dan ulasan pasaran bersifat umum dan tidak mengambil kira keadaan anda. |
| Nasihat cukai, undang-undang atau perakaunan | Tidak disediakan. Sila berunding dengan profesional yang layak di bidang kuasa anda. |
| Bank atau akaun deposit | Baki bukan deposit bank, tidak mendapat kadar terjamin, dan tidak dilindungi oleh sebarang skim jaminan deposit. |
| Pulangan terjamin atau tetap | Tidak pernah dijanjikan. Prestasi masa lalu bukan penunjuk yang boleh dipercayai untuk hasil masa depan. |
| Pengurusan portfolio mengikut budi bicara | Kami tidak menguruskan akaun bagi pihak klien mengikut budi bicara kami sendiri. |
| Perkhidmatan pelaksanaan dan akaun | ✓ Disediakan, tertakluk kepada pengesahan, kelayakan dan syarat yang diterbitkan. |
Modal berisiko. Nilai pelaburan boleh jatuh dan juga naik dan anda mungkin menerima kembali lebih sedikit daripada yang anda masukkan. Sila baca Pendedahan Risiko sebelum anda memutuskan untuk menggunakan perkhidmatan itu.
Nota pada halaman ini
- Halaman ini adalah maklumat. Ia tidak membentuk sebahagian daripada sebarang kontrak dan tidak menggantikan perjanjian pelanggan.
- Sebarang jumlah, had atau masa pemprosesan yang dinyatakan di seluruh laman ini adalah indikatif; angka yang diterbitkan dalam akaun anda adalah yang mengawal.
- Kandungan halaman ini disemak secara berkala; versi yang diterbitkan di sini adalah versi semasa.
- Baca bersama-sama dengan Syarat Penggunaan, Pendedahan Risiko, Dasar Privasi dan Dasar KYC & AML.
Perlukan sesuatu secara bertulis?
Jika anda melakukan usaha wajar ke atas Category of One, tanya kami secara langsung. Kami lebih suka menghantar anda dokumen sebenar daripada anda bergantung pada ringkasan.
Minta pakej kepatuhan
Butir korporat, perjanjian klien, ringkasan AML dan prosedur aduan.
- Baris subjek: "Permintaan dokumentasi kawal selia".
- Dihantar ke butir hubungan yang disahkan dalam fail.
Sedia untuk mula memanfaatkan modal anda?
Buka akaun dalam beberapa minit, danai dari jumlah minimum yang rendah, dan mula ikuti kemajuan yang telus sejak hari pertama.